《清代漕粮海运与社会变迁》序、目录
《清代漕粮海运与社会变迁》
倪玉平
出版社：上海书店出版社
出版日期：2005.04
〈中国社会科学院近代史研究所专刊〉
感 言
徐 凯
京城新春伊始，花木枝头泛红吐绿，万物复甦。玉平君著《清代漕粮海运与社会变迁》一书，是在其博士论文的基础上，采撷师友卓见，反复修订而成的。今作为《中国近代史研究丛书》之一种付梓面世。它将作为一小朵报春花绽放在史学园圃之中，去迎接那甲申猴年山花烂漫的学术春天！
玉平君本科卒业于兰州大学历史学系，获学士学位，以优异的成绩考入中国社会科学院研究生院，师从赫治清研究员，攻读硕士学位，打下了良好的专业基础。千禧之年，又考入北京大学历史学系，问学于我，攻读博士学位。入学后，他学习勤勉，刻苦钻研，很快就融入燕园浓郁的人文氛围中。同学们系统地阅读文献，坚持每月一次的读书报告会，师生轮流宣读论文，各抒己见，切磋学术，取长补短，共同提高，养成了北大求实、严谨、创新的学风。暑期，师生一同赴关外沈阳(旧时盛京)，实地考察了素有“东都金阙”之称的独具满族风情的帝王宫廷建筑——故宫的大政殿、十王亭，及崇政殿、凤凰楼、清宁宫等“五宫”，凭吊了努尔哈赤的福陵、皇太极的昭陵。又抵达前清故里辽宁新宾(旧时兴京)，在呼伦哈达山(烟筒山)下，于苏子河畔，勘察赫图阿拉城八旗衙门的方位、费阿拉(老城)的形胜，与启运山清祖陵——永陵。亲身感悟吾师商鸿逵教授的“巍巍兴京地，形胜迥不凡。勃然代明起，因势非因天”、“系乎明之姻亲，尊为清之肇祖。子孙继业代明，有德者居之，何愧为”等诗句[1]的深邃意境。我们又到河北遵化、易县考察清东、西二陵，探索大清帝国的兴衰及“陵制与山水相称”、“天人合一”的皇家陵寝文化，将文献记载与古迹实物相验证，加深对清史的认识和理解。在学期间，玉平君的中期考试，开题论证，论文预答辩，正式答辩，获得博士学位，都在紧张而有次序地进行着，其中得到不少师长的热情点拨，及同窗之助，这是永久不能释怀的。
博士生研习三年，光阴荏苒，转瞬即逝。春花秋实，一篇训练有素、学术底蕴深厚的博士论文，是一个青年学人治业的根基，也是他在学界崭露头角的标识。因而，作一篇较高质量的博士论文，选题颇关键。论文题目既要有理论层面的思索、厚重的学术感，又要具备可资现实借鉴的价值，促进社会的发展进步。玉平君论文的选题、蒐集史料、写作等环节正是在上述诸方面做了可喜的尝试。
漕运制度历来是中国古代传统社会国家多凭藉内陆河流运输税粮的一项重要财政措施。秦汉、隋唐时期，因战争等事所需，局部地区曾泛海运粮。元代以运河年久失修，水道淤塞，大力实施南粮海运。明初亦实行一段海道运粮，未久，被运河所取代。而清代中后期，海运则成为清政府江南漕粮的主要转输方式。漕粮海运的兴废折射了十九世纪二十年代至二十世纪初，已被纳入世界市场体系的中国社会的变迁。以往学界的论著对清代漕粮海运研究涉猎较少，缺乏全面、系统、深入的探析。玉平君从读硕士时起，便致力于清代漕粮海运之始——道光六年漕粮海运探讨，完成了硕士学位论文《道光初年漕粮海运研究》。同时积累了较多的素材，拓宽了思路。进入博士课程之初，我们认为，漕粮海运制度的嬗变同晚清社会的巨变息息相关，从政治、经济、文化、中外关系等方面，均具有继续向纵深研究的广阔空间，遂将整个漕粮海运研究定为博士论文题目。尔后，玉平君焚膏继晷，笔耕不辍，六易寒暑，完成了50余万字的博士论文《清代漕粮海运与社会变迁研究》。该文将漕粮海运的施行纳入晚清社会变迁的宏大历史环境中加以细致的考察，既参照中外学界相关成果，又不因袭成说，在详尽占有史料的基础上，爬梳史事，钩沉索隐，厘正前人之误，同时，运用经济学、社会学等多学科交叉的研究方法，较透彻地剖析了漕粮海运制度的产生、运作、规制、运输工具等与当时政治、经济、中外关系诸层面的发展关系，辨证地分析了清代漕粮海运兴衰和废而不止的因由，论述了由此引发的晚清社会变革，揭示了政府在市场经济生活中职能的转变和决策作用，提出了自己的新见。这项选题和研究成果不仅具有较高的理论意义和学术价值，亦为当前深化政治、经济体制改革提供有益的借鉴。玉平君《清代漕粮海运与社会变迁》是一部史料翔实、叙事缜密、论点创新的厚实学术力作，填补了清代经济史研究领域的一项空白。
如何成为史学之才？古来史家多有评说。唐代礼部尚书郑惟忠曾问刘知几：“自古以来，文士多而史才少，何也？”刘氏对曰：“史才须有三长，世无其人，故史才少也。三长，谓才也，学也，识也。”[2]所谓“史才”，当指从事史学的基本技能，如熟悉史体，运用史料，善于叙事，表达思想等，其引申意为“悟性”，即对历史人物与事件的感悟能力；“史学”则要博览群书，广泛地收集资料，考订史事，掌握原始的史料；“史识”即史论，对人物、事件的见解。犹如班固在《汉书·司马迁传》赞中云，迁有“良史之材”，“其文直，其事核，不虚美，不隐恶，是为实录。”清代史学家章学诚又以“史德”增补刘知几“三长”说，指出：“能具史识者，比知史德。德何也？谓著书者之心术也。”[3]治史学者要做到才、学、识、德四点，并非易事。但应将其置之座右，时常砥砺学行。
二十世纪八十年代，国家实行改革开放，推行市场经济，逐步走向富强。然而，商品经济的大潮也冲击着学术界，功利色彩愈发浓重，助长了不良学风，出现了轻视、淡化理论，及束书不观的浮躁的风气。玉平君在学期间，不受外面 “精彩”世界的干扰，努力地实践史学先哲的教诲，认真研习马克思主义经典论著，汲取西方史学理论的益处，武装自己的头脑，开阔视野，形成了将历史凝重感和现代精神相结合的理论架构，以此解析过去，贻鉴将来。论文要创新，必须以新的科学理论为指导，还要收集大量的原始资料，尤其是系统地发掘新史料。清代典籍汗牛充栋，翻检需时日。玉平君敢于坐冷板凳，不辞辛苦，少歇假日。他顶严寒，冒酷暑，往来于几家大图书馆、历史档案馆等地，甘于寂寞，博览约取，披沙淘金。查阅了清代官修圣训、实录、会典、起居注、国史、漕运全书等，朱批奏摺、上谕档、军机处录副、招商局等档案，上海、鄞县、苏州、嘉兴、吴江等方志，私著文编、奏稿、文集、书牍、年谱、笔记等，及参考论著多达730余种，汇集史料250万字。仿照司马光编纂《资治通鉴》之法，做出史料长编。他既作漕粮海运宏观走向的纵横思索，又作微观的石、斗、升、合、勺、抄、撮，及两、钱、分、厘、丝、忽、微、尘的细致计量，作出了颇有价值的8个附表，为论文的撰述夯实了史事基础。在论文写作中，坚持论从史出、史论结合的原则，事出有据，勿写空文。力求详人所略，略人所详。文章学术规范，原始出典，密密加注。这皆反映了作者良好的理论和学术修养，及其较强的科学研究能力。如同世间没有十全十美的事物一样，文中尚存在一些应深入探究之处，有待来日去作。
玉平君完成博士论文，取得了优异的成绩，已告别了求学的岁月，走上了独立从事学术研究的岗位。改革开放的国策为学人营造了良好的文化环境，中外学术交流不断加强，均有利于学术事业繁荣。这为青年学者成长开辟了宽阔的道路。学术之路漫长修远，要上下求索，须持之以恒，谦虚谨慎，戒骄戒躁。兹录唐代诗人王之焕《登鹳雀楼》诗一首：“白日依山尽，黄河入海流。欲穷千里目，更上一层楼。”愿与玉平君共勉。
甲申年孟春 于北大清华蓝旗营小区寓所澹泊书屋
注释：
[1]1983年9月，吾师商鸿逵教授莅临在沈阳举行的全国第二次清史学术讨论会，应大会组委会之请，挥毫题词，即《咏永陵》：“系乎明之姻亲，尊为清之肇祖，子孙继业代明，有德者居之，何愧为？”《努尔哈赤颂》：“脱明建国，七恨兴兵。雄才大略，基业创成。”《咏兴京》：“巍巍兴京地，形胜迥不凡。勃然代明起，因势非因天。”
[2]《旧唐书·刘子玄传》。
[3]章学诚：《文史通义》卷三《史德》。
序
赫治清
我和倪玉平博士相识已经七年多了。那是1996年秋，他来到中国社会科学院历史研究所找我，说想报考我的研究生。他给我的第一印象是聪明上进。次年，他以高分考入中国社会科学院研究生院历史系，攻读中国古代史专业清史研究方向硕士学位。我作为他的导师，从上第一堂课开始，就提出清史研究不要局限于1840年以前，要把清朝兴起、定鼎北京直至灭亡的全过程打通去研究。其中，嘉道时期的研究相对薄弱，值得用力去研究，定有所作为。同时希望他加强理论修养，掌握研究方法，关注史学前沿，及时了解清史研究动态，打下扎实基础，解决好点与面、博与专的关系，不要闭门造车，多与外界交流，开拓视野。我还鼓励他勤于独立思考，切莫人云亦云，包括我在内，都可以与之争辨，在学术研究和真理面前，我们是平等的。三年期间，他学习刻苦认真，勤奋踏实，我们教学相长，共磋学术，甚至合作著书，结下了深厚的友谊。他以良好的思想品德风貌和出色的成绩，多次获得中国社会科学院研究生院的荣誉称号。我的一些朋友、同事都十分赞赏他。1999年冬，他决定继续深造。届时，我已退休，他只好离开中国社会科学院，到北京大学历史系教授徐凯老师门下攻读博士学位。此后，我们继续保持着密切联系，他不断成长的情况，我都十分了解。由于北大有良好的学术环境和浓厚的学术氛围，有名师的指引，加之他自己的加倍努力，终于在学业上有了很大进步，在清史研究方面上了一个台阶。《清代漕粮海运与社会变迁》正是他在北大三年苦读博士学位的辛勤结晶。
作为清朝田赋的重要组成部分及其特殊形式，漕粮问题是清史研究中的一个重要课题。它包括“运”和“政”。作为漕粮运输，既有河运又有海运，是清代一项重要经济活动；作为漕政，它同时是清朝政府一项重要的财政与税收制度。它在清代传统社会及其晚清转型时期都具有浓厚的政治色彩。上个世纪以来，人们对清代漕运的研究取得了一系列成果。但更多地偏重于河运方面，海运研究则相对薄弱，涉及较少。玉平在做硕士研究生时，就开始关注漕运问题，并把道光初年的漕运制度改革作为硕士学位论文题目。当时，我曾建议他不要把漕运问题仅仅当成一个经济史研究课题，应提高到政治高度去认识。在硕士论文通过之后，参加答辩的诸位老师建议他把漕运研究继续作下去，延伸到近代，着重探讨海运问题，可以作为将来博士论文的一个选项。现在看来，他没有辜负昔日老师们的期望。他的这部新著，在详细占有资料和充分吸收前人研究成果的基础上，在正确思想的指导下，运用科学研究方法，清晰地勾画出了中国历史上漕运的由来、发展、演变轨迹，着重探讨了清代漕粮海运兴衰原因、漕运体制及其运行机制、漕粮海运的历史作用和影响，以及它和中国近代社会变迁的相互关系等等，内容充实，全面系统，叙述细密，可以说这是迄今为止第一部专门研究清代漕粮海运的厚重之作。
在以往的清史研究中，从事政治史研究，更多关注政治事件、政治制度、政治人物及其思想本身，往往忽略从社会经济层面上去加以深入分析，提示政治与经济、社会的内在联系；从事经济史研究，往往单纯从经济史角度加以探讨，忽略它同社会政治的关系，从政治高度去认识问题。漕运史研究也有这种倾向。倪玉平博士在二者结合上下了相当的功夫，反复强调漕粮既是经济问题，又是政治问题，是晚清政治改革的重要组成部分。他把自己的研究对象放到当时国际国内社会政治、经济环境中去考察，努力探究政治经济诸因素在政府决策中的作用，各种利益集团矛盾斗争、政治势力消长、中外交涉、晚清政局走向对漕粮海运的手段、方式和成效的影响；漕粮海运的推行又如何反过来推动了社会变迁，以致成为近代中国历史的一个缩影。
作者对行政干预、市场机制和国家海洋战略关系作了大胆探索，尤其值得称道。在作者看来，鸦片战争以降，中国如何由内陆走向海洋，由农业经济转为海洋经济，是近代中国社会面临的巨大考验。漕粮海运为这种选择提供了绝佳机会。可是，以农业经济为主体的中国传统社会，长期缺乏发展海洋贸易、推动海运事业、开发海洋资源、掌握制海权的原动力。尽管晚清漕粮海运问题上的河海之争，已明显带有了国家安全战略、国家发展战略的性质。然而，即使是在当时的朝野上下，依然没有什么海权观念，或者说海权观念淡薄。清朝统治者仅仅视漕粮海运为河运的替补手段和权宜之计，这就错过了以漕粮海运来实施海洋战略的历史契机。书中相关论述文字虽然不多，但却发人深省，极富开创性和历史借鉴意义。在我看来，从政治史角度论述经济问题，把漕粮海运提高到政治高度去认识，甚至提到国家安全战略、海洋发展战略高度加以检讨，可以说是倪玉平博士这部新著的一大特色和亮点。
上世纪90年代中期以来，随着商品经济大潮的涌动，学术研究也出现了浮躁之风，种种腐败作为也不断侵袭着学术研究这块净土。许多专家呼吁净化学术空气，反对和抵制学术腐败，提倡严谨踏实的学风。倪玉平博士用他的研究实践作出了积极响应。为了写好本书，他潜心搜集大量文献、档案等第一手资料及外文资料，把自己的研究建立在详细占有资料的基础上。他的这部新著旁征博引，史料丰富翔实，格外引人注目。他对搜集的大量史料加以爬梳整理，索引钩沉，厘清了前人研究的某些失误乃至错误，运用较为熟练的史料驾驭能力和可贵的理性思维，精辟分析阐述，创见迭出，决不是偶然的。艰辛付出，才可能获丰厚的回报。商品生产和经营如此，学术研究又何尝不是如此。
倪玉平在北大获得博士学位之后，又回到中国社会科学院工作。现在，我们还成了国家清史编纂委员会典志组的工作同事。欣悉中国社会科学院近代史研究所学术委员会一致通过《清代漕粮海运与社会变迁》作为所研究专刊出版，谨向倪玉平博士致以祝贺。书稿付梓之际，我不计浅陋，写下一些感想。是为序。
2004年1月16日于北京
目 录
绪 言 1
(一)选题意义 1
1．问题的提出 1
2．研究概况评析 2
(二)几点说明 4
1．研究对象的界定 4
2．史料运用 6
3．研究思路 8
一、完备与补漏：清代漕运规制 9
(一)古代漕运规制 9
1．古代河漕制度的演变 9
2．元明漕粮海运规制与实践 12
(二)清代河漕制度的演变 14
1．清承明制与漕运制度的确立 14
2．清代漕制的结构性缺陷 16
(三)嘉道之际的漕弊 18
1．运丁的双重性 18
2．浮收与勒折 20
3．漕官的贪贿 21
二、权宜与成案：道光年间的漕粮海运 24
(一)道光六年海运：制造“成案” 24
1．海运之议的兴起及筹备 24
2．漕粮海运的实施和善后 30
3．海运成功与中止的检讨 34
4．应厘正的四个问题 37
(二)道光末年海运：西方首次干涉 44
1．最初的筹备 44
2．“青浦教案”与海运 48
3．接收及善后 52
三、冲击与回应：木帆船时期的漕粮海运 55
(一)海运再起：别无选择 55
1．江苏漕粮海运 55
2．浙江漕粮海运 62
(二)海运的继续：另辟蹊径 71
1．小刀会的冲击 71
2．海运的继续 80
(三)恢复海运：向轮船过渡 94
1．江浙减赋与漕粮 95
2．漕粮海运的恢复 104
四、变通与代价：轮船参与下的漕粮海运 117
(一)招商局创设：非为运漕专设 117
1．试用夹板船 117
2．恢复河运与调整海运 124
3．招商局首运漕粮 131
(二)轮沙并运：后来者居上 137
1．实施径运通仓 137
2．扩大海运对象 141
3．平静中的调整 149
(三)河海并运：战争的影响 154
1．中法战争与海运 155
2．河运再兴 160
3．中日战争与海运 168
五、废而不止：清末漕粮海运 177
(一)庚子漕运：转折点 177
1．漕运遭受打击 177
2．艰难转运陕西 180
(二)漕粮改折诏：进退维谷 182
1．轮车联运 182
2．改折诏出台 186
(三)海运的继续：最后的岁月 189
1．改折拖泥带水 189
2．海运弊端多 191
3．大规模截漕缓运 193
六、漕粮海运与政治变革 197
(一)晚清漕制的变革 197
1．漕运体制变更 197
2．河海之争 203
(二)漕粮海运与中外交涉 210
1．轮船案件 211
2．压迫与掠夺 214
3．觊觎漕运 217
七、漕粮海运与经济演变 222
(一)漕粮海运与经济区域转移 222
1．运河经济带的衰落 222
2．沿海经济的兴盛 226
(二)漕粮海运的补充形式 230
1．招商采办 231
2．轮船代运 234
3．鼓励与禁止 235
八、漕粮海运与社会变动 238
(一)漕粮海运的社会功能 238
1．漕粮海运与木帆船业兴衰 238
2．漕粮海运与交通工具近代化 239
(二)漕粮海运与招商局 242
1．清廷多方扶植招商局 242
2．招商局运漕弊端不减 245
3．运漕在招商局的地位 247
(三)漕粮海运与社会问题 249
1．水手与船商 250
2．农民抗漕 254
结论：制度、市场与国家战略 258
附录 1
(一)附表 1
1、招商局漕运数量统计表 1
2、清代江浙漕粮海运数额表 5
3、招商局运漕占江浙海运比例表 10
4、江苏裁减漕额表 11
5、漕粮海运船只事故表 13
6、晚清漕粮截留赈济表 18
(二)参考文献 21